长江证券（上海）资产管理有限公司简介

一、公司概况

    长江证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“长江资管”或“公司”）成立于2014年9月16日，是长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”或“集团公司”）旗下全资子公司。公司秉承“诚信经营、规范运作、创新发展”的经营理念，致力于为广大投资者创造稳定而丰厚的回报。

2001年公司的前身长江证券资产管理总部开始从事资产管理业务；

2002年获得受托投资管理业务资格，拥有超过20年的资产管理业务运作经验；

2012年经中国保监会批准取得受托管理保险资金业务资格；

2014年9月16日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准长江证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2014〕871号）批准，由长江证券出资人民币2亿元，长江资管正式成立；

2015年2月13日，长江资管取得经营证券业务许可证；

2016年1月6日，中国证监会核发证监许可[2016]30号《关于核准长江证券（上海）资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》，核准长江资管公开募集证券投资基金管理业务资格；

2016年3月24日，长江资管取得中国证监会核发的《经营证券业务许可证》，经营范围增加公开募集证券投资基金管理业务；

2017年3月，长江资管注册资本增加至10亿元；

2017年6月20日，经中国保监会批准，长江资管以子公司身份再次取得受托管理保险资金业务资格；

2019年12月，长江资管注册资本由人民币10亿元增加至人民币23亿元。

Ø 财务状况

秉承长江证券稳健的经营理念，长江资管具有较为完善的内部控制制度和管理流程。长江资管紧跟市场变化，坚持主动管理为主，同步推进创新业务，实现业务快速发展。

二、股东背景

    长江资管为长江证券全资子公司，股东方长江证券实力雄厚、运营稳健。长江证券资本实力、公司治理与合规管理、动态风险监管、信息系统安全、客户权益保护、信息披露、业务能力等指标整体情况良好，获得了行业的认可。

长江证券（上海）资产管理有限公司股本结构

长江证券股份有限公司（以下简称公司）成立于1991年，于2007年在深圳证券交易所主板上市，股票代码000783。经过30年坚持不懈的努力，公司已发展成为一家实力雄厚、功能齐全、管理规范、业绩突出的全国性综合型证券公司。

目前，公司已建成涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、基金、期货、私募股权投资、另类投资和海外业务等领域的证券金融控股集团，旗下拥有长江保荐、长江资管、长江资本、长江创新投资、长江期货、长证国际、长信基金等7家全资和控参股子公司，截至目前，在全国31个省、自治区、直辖市设有32家证券分公司、247家证券营业部及21家期货分支机构。依托齐全的业务资质和领先行业的服务能力，公司可为广大个人、机构投资者、企业及政府客户提供投资银行、证券经纪、资产管理、投资、研究、资本中介、国际业务等全方位综合金融服务。

近年来，公司积极把握资本市场深化改革和行业创新发展机遇，在竞争激烈、复杂多变的行业环境中稳中求进、创新发展，综合实力显著增强，各项主营业务均呈现良好发展势头：财富管理转型初见成效，自主研发国内首个券商智能财富管理系统（iVatarGo）并持续迭代,金融产品销售及投顾能力不断提升；投行业务充分发挥直接融资功能，新三板、企业债长期位列市场第一方阵，IPO业务取得突破，企业服务平台渐具雏形；研究实力强劲，智能投资项目稳步推进。公司高度重视研究驱动策略，逐步由单一的渠道服务向综合金融服务转型，并依托齐全的业务资格、领先行业的服务能力及金融科技的全面赋能，提供全方位综合金融服务。

历经资本市场风雨考验，公司以“控风险、健合规、抓管理、立战略”经营思想为指导，切实践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设目标，公司三会一层及广大干部员工坚持合规管理与业务发展双向融合，经过持续探索与努力，公司整体合规意识持续增强，合规文化深入人心，合规工作向着标准更高、管控更严、措施更实、效果更显的方向稳步迈进。

公司秉持“忠诚于党和国家、忠诚于企业、忠诚于客户”的核心价值理念，始终把“回报社会、反哺社会”的社会责任理念视为企业的神圣使命。在三十年稳健经营中，公司坚定做社会责任的践行者、倡导者、传播者，在守法、合规创造财富的同时感恩回馈社会，先后荣获“中国证券行业十大影响力品牌”“最佳社会责任券商”“中国上市公司价值百强”“券商行业扶贫创新奖”等多项殊荣，在行业和市场上树立了良好的品牌形象。

三、风控管理

长江资管严格重视风险管理，自2014年9月从长江证券股份有限公司资产管理总部独立以来，公司逐步全面梳理了资产管理业务各项风险，并进一步明确了公司风险管理体系的未来发展方向。

公司未来风险管理的定位将从以合规导向为主向全面风险管理转变；公司风险管理的目标是建立规范、科学的资产管理运作体系，从而保障公司合法、合规经营，通过专业化的风险管理协助各投资团队实现风险管理目标，以保障产品运作的稳定性。目前公司建立完善了符合自身、严谨高效的风险管理体系。

四、投融实力

长江资管服务理念是以深入的行业和基本面研究为出发点，坚持价值投资。研究团队覆盖宏观、行业、上市公司的基本面研究，并参与公司投资策略的决策，为投资组合的构建提供全方位研究支持。投融资团队覆盖固定收益、权益投资、量化对冲、非标融资、资产证券化等业务领域。

    公司以“客户导向、研究驱动、技术领先、内控先行”为业务发展策略，全方位参与客户资产配置和资产增值全过程，通过深度挖掘客户的投融资需求，紧跟市场创新步伐，以满足客户差异化需求。在严格控制风险的前提下，挑选优质投资品种，丰富创新产品架构，为客户提供多元化资产配置方案。

五、历史荣誉

²2020年8月，在中国证券报·金牛理财网举办的2019年度“金牛理财产品”评选中，荣膺“2019年度金牛券商集合资产管理人”、“二年期金牛券商集合资产管理计划”、“三年期金牛券商集合资产管理计划”三项大奖。

²2020年9月，在财视中国举办的“第六届资产证券化·介甫奖”评选中，荣膺“CMBS市场认可产品奖”。

²2020年10月，在中国基金报主办的“第七届中国基金业英华奖”评选中，荣膺“三年期固收资管最佳投资主办”称号。

²2021年9月，在财视中国举办的“第七届资产证券化·介甫奖”评选中，荣获“优秀知识产权ABS产品奖”。

²2021年10月，在证券时报主办的“2021中国证券业君鼎奖”评选中，荣膺“2021中国证券业权益资管计划君鼎奖”、“2021中国证券业混合资管计划君鼎奖”。

²2021年12月，在中国证券报评选的“2021中国证券公司集合资管计划金牛奖”中，长江资管荣膺“2021金牛成长券商集合资产管理人”称号、长江超越理财可转债集合资产管理计划荣获“三年期债券型金牛资管计划”奖、长江超越理财基金管家Ⅱ集合资产管理计划荣获“三年期FOF型金牛资管计划”奖、长江超越理财主题精选集合资产管理计划荣获“一年期混合型金牛资管计划”奖。

²2022年9月，在财视中国主办的“第八届结构性融资与资产证券化论坛暨第八届资产证券化·介甫奖颁奖典礼”上，荣获“创新性ABS产品奖”。

²2022年11月，获得由浦东新区人民政府授予的2021年“经济突出贡献奖”。

²2022年12月，在证券时报主办的“2022中国证券业资产管理业务高峰论坛暨2022中国证券业资产管理君鼎奖颁奖典礼”上，长江资管固收团队荣膺“2022中国证券业资管固收团队君鼎奖”。

²2022年12月，在中国证券报主办的“2022中国证券业高质量发展论坛暨2022中国证券业金牛奖颁奖典礼”上，公司荣膺“三年期金牛券商集合资产管理人”、“三年期短期纯债型持续优胜金牛资管计划”、“一年期混合债券型（二级）金牛资管计划”；长江智选3个月持有期混合型基金中基金（FOF）同时荣获“五年期FOF型持续优胜金牛资管计划”和“一年期FOF型金牛资管计划”。

²2023年7月，在证券时报举办的“2023中国金融机构年度峰会暨2023中国证券业资产管理业务高峰论坛”颁奖典礼上，长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金荣获“2023中国证券业公募固收产品君鼎奖”；长江红利回报混合型发起式证券投资基金A荣获“2023中国证券业公募权益产品君鼎奖”。

²2023年9月，在《财视中国》主办的“第九届结构性融资与资产证券化论坛暨第九届资产证券化·介甫奖颁奖典礼”上，荣获“创新性ABS产品奖”。

²2023年10月，在中国证券报主办的“2023中国证券业金牛奖”颁奖典礼上，长江资管荣获“五年期短期纯债型金牛资管计划”、“五年期中长期纯债型金牛资管计划”和“一年期可转债型金牛资管计划”；旗下公募基金长江收益增强债券荣获“五年期混合债券型（二级）金牛资管计划”、长江红利回报混合型发起式A荣获“一年期股票多头型金牛资管计划”、长江智选3个月持有混合（FOF）荣获“五年期FOF型金牛资管计划”。

风险提示：投资有风险，投资者购买本公司产品之前，请务必认真阅读产品法律文件。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理产品，但不保证本产品一定盈利，也不保证最低收益。