长江证券（上海）资产管理有限公司简介

一、公司概况

长江证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“长江资管”或“公司”）成立于2014年9月16日，是长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”或“集团公司”）旗下全资子公司。公司秉承“诚信经营、规范运作、创新发展”的经营理念，致力于为广大投资者创造稳定而丰厚的回报。

Ø发展历程

2001年公司的前身长江证券资产管理总部开始从事资产管理业务；

2002年获得受托投资管理业务资格，拥有超过20年的资产管理业务运作经验；

2012年经中国保监会批准取得受托管理保险资金业务资格；

2014年9月16日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准长江证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可〔2014〕871号）批准，由长江证券出资人民币2亿元，长江资管正式成立；

2015年2月13日，长江资管取得经营证券业务许可证；

2016年1月6日，中国证监会核发证监许可[2016]30号《关于核准长江证券（上海）资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》，核准长江资管公开募集证券投资基金管理业务资格；

2016年3月24日，长江资管取得中国证监会核发的《经营证券业务许可证》，经营范围增加公开募集证券投资基金管理业务；

2017年3月，长江资管注册资本增加至10亿元；

2017年6月20日，经中国保监会批准，长江资管以子公司身份再次取得受托管理保险资金业务资格；

2019年12月，长江资管注册资本由人民币10亿元增加至人民币23亿元。

Ø股权结构

长江证券（上海）资产管理有限公司股权结构

二、股东介绍

长江证券成立于1991年，是经中国证监会核准的全国性、全牌照、全业务链证券公司，于2007年在深圳证券交易所主板上市（股票代码为000783），是中国第6家上市券商。经过30多年坚持不懈的努力，集团公司已发展成为一家实力雄厚、功能齐全、管理规范、业绩突出的全国性综合型金融服务商。

作为中国资本市场第一批成立的证券公司，集团公司始终坚持以客户为中心，依托齐全的业务资格以及领先行业的服务能力，为广大个人、机构投资者、企业及政府客户提供财富管理、投资银行、资产管理、研究、投资、国际业务等全方位综合金融服务。

目前，集团公司已建成涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、基金、期货、私募股权投资、另类投资和海外业务等领域的证券金融控股集团架构，旗下拥有长江保荐、长江资管、长江资本、长江创新投资、长江期货、长证国际、长信基金等7家全资和控参股子公司，深度拓展国内业务市场，同时依托在港子公司不断扩大国际业务网络。截至2024年底，集团公司在全国31个省、自治区、直辖市共157个城市设立了32家分公司、245家证券营业部和21家期货分支机构。

集团公司以“服务实体经济发展、服务客户财富增长”为出发点，全面升级服务模式，打造长江特色，围绕“零售、机构、企业”三类客户和“财富、机构、投行、自营、资管、国际”六大业务，推动业务突破与创新，致力于成为有特色的现代化投资银行。集团公司以资产配置为核心推进高净值财富管理，大力发展“产业+金融”模式的产业投行，推进机构客户服务，以平台化保障战略落地。

集团公司秉持“忠诚于党和国家、忠诚于企业、忠诚于客户”的价值理念，始终把“回报社会、反哺社会”的社会责任理念视为企业的神圣使命。在三十多年的稳健经营中，集团公司坚定做社会责任的践行者、倡导者、传播者，在守法、合规创造财富的同时感恩回馈社会，先后荣获“中国证券行业十大影响力品牌”、“最佳社会责任券商”、“中国上市公司价值百强”、“中国证券市场20年最具影响力证券公司”等多项殊荣，在行业和市场上树立了良好的品牌形象。

三、风险管理

长江资管全面梳理了资产管理业务各项风险，进一步明确了公司风险管理体系的发展方向。

公司风险管理的定位从“以合规导向为主”向“全面风险管理”转变。公司风险管理的目标是建立规范、科学的资产管理运作体系，从而保障公司合法、合规经营，通过专业化的风险管理协助各投资团队实现风险管理目标，以保障产品运作的稳定性。目前公司已建立符合自身、严谨高效的风险管理体系。

四、投研与业务

长江资管以深入的行业和基本面研究为出发点，坚持价值投资。研究团队覆盖宏观、行业、上市公司的基本面研究，并参与公司投资策略的决策，为投资组合的构建提供全方位研究支持。业务团队覆盖固定收益投资、权益投资、量化投资、FOF投资、资产证券化、多元资产投资等业务领域。

  公司以“客户导向、研究驱动、技术领先、内控先行”为业务发展策略，全方位参与客户资产配置和资产增值全过程，通过深度挖掘客户的投融资需求，紧跟市场创新步伐，以满足客户差异化需求。在严格控制风险的前提下，挑选优质投资品种，丰富创新产品架构，为客户提供多元化资产配置方案。

五、近五年历史荣誉

²2020年9月，在财视中国举办的“第六届资产证券化·介甫奖”评选中荣获“CMBS市场认可产品奖”。

²2021年9月，在财视中国举办的“第七届资产证券化·介甫奖”评选中荣获“优秀知识产权ABS产品奖”。

²2021年10月，在证券时报主办的“2021中国证券业君鼎奖”评选中，荣膺“2021中国证券业权益资管计划君鼎奖”、“2021中国证券业混合资管计划君鼎奖”。

²2021年12月，在中国证券报评选的“2021中国证券公司集合资管计划金牛奖”中，公司荣膺“2021金牛成长券商集合资产管理人”称号，旗下三只集合资产管理计划分获“三年期债券型金牛资管计划”奖、“三年期FOF型金牛资管计划”奖、“一年期混合型金牛资管计划”奖。

²2022年9月，在财视中国主办的“第八届资产证券化·介甫奖”评选中荣获“创新性ABS产品奖”。

²2022年11月，获得由浦东新区人民政府授予的2021年“经济突出贡献奖”。

²2022年12月，在证券时报主办的“2022中国证券业资产管理业务高峰论坛暨2022中国证券业资产管理君鼎奖颁奖典礼”上，长江资管固收团队荣膺“2022中国证券业资管固收团队君鼎奖”。

²2022年12月，在中国证券报主办的“2022中国证券业高质量发展论坛暨2022中国证券业金牛奖颁奖典礼”上，公司荣膺“三年期金牛券商集合资产管理人”；旗下两只集合资产管理计划分获“三年期短期纯债型持续优胜金牛资管计划”和“一年期混合债券型（二级）金牛资管计划”；长江智选3个月持有期混合型基金中基金（FOF）同时荣获“五年期FOF型持续优胜金牛资管计划”和“一年期FOF型金牛资管计划”。

²2023年7月，在证券时报举办的“2023中国金融机构年度峰会暨2023中国证券业资产管理业务高峰论坛”颁奖典礼上，长江安盈中短债六个月定期开放债券型证券投资基金荣获“2023中国证券业公募固收产品君鼎奖”；长江红利回报混合型发起式证券投资基金A荣获“2023中国证券业公募权益产品君鼎奖”。

²2023年9月，在财视中国主办的“第九届资产证券化·介甫奖”评选中荣获“优秀应收账款ABS产品奖”。

²2023年10月，在中国证券报主办的“2023中国证券业金牛奖”颁奖典礼上，公司旗下三只集合资产管理计划分获“五年期短期纯债型金牛资管计划”、“五年期中长期纯债型金牛资管计划”、“一年期可转债型金牛资管计划”、长江收益增强债券荣获“五年期混合债券型（二级）金牛资管计划”；长江红利回报混合型发起式A荣获“一年期股票多头型金牛资管计划”、长江智选3个月持有混合（FOF）荣获“五年期FOF型金牛资管计划”。

²2024年9月，在财视中国主办的“第十届资产证券化与债券·介甫奖评选中荣获“优秀应收账款ABS产品奖”。

²2024年11月，在中国证券报主办的“2024证券业金牛奖颁奖典礼”上，公司荣膺“2024年度金牛券商集合资产管理人”；旗下一只集合资产管理计划荣获“五年期混合债券型（一级）金牛资管计划”；长江可转债债券型证券投资基金荣获“五年期混合债券型（二级）金牛资管计划”；长江智能制造混合型发起式证券投资基金荣获“一年期积极混合型金牛资管计划”。

²2024年11月，在证券时报举办的“2024中国证券业资产管理君鼎奖颁奖典礼”上，长江智能制造混合型发起式证券投资基金A荣获“2024中国证券业权益资管计划君鼎奖”。

²2024年12月，在第九届CNABS资产证券化“金桂奖”评选中荣获“最具行业影响产品奖”。

²2025年2月，在“2025年虹口区重点企业及特色楼宇（园区）表彰会”上，公司获颁“2024年度虹口区产业引领新锐企业”称号。

风险提示：投资有风险，投资者购买本公司产品之前，请务必认真阅读产品法律文件。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理产品，但不保证产品一定盈利，也不保证最低收益。评奖结果为评奖机构基于管理人旗下产品过往综合表现的评价得出，不构成未来投资建议或业绩保证。基金有风险，投资须谨慎。